中国网财经12月1日讯(记者叶浅 樊鹏)近日，华金证券及公司多名相关人员收到证监会的监管措施。

上述监管函内容显示，华金证券存在以下违规行为：

一、投资银行类业务内部控制不完善。存在内控组织架构不健全、对投行项目团队管控不力、合规人员配备不足、未严格落实收入递延支付机制、“三道防线”关键节点把关失效等问题；在吉林碳谷碳纤维股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌、江苏中成紧固技术发展股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市、上海香溢花城长租公寓资产支持计划、锦州市国有资本投资运营(集团)有限公司2020年非公开发行公司债券等项目中，尽职调查明显不充分，但质控、内核未予以充分关注。

(相关资料图)

二、廉洁从业风险防控机制不完善；未按廉洁从业规定聘请第三方机构。

证监会责令华金证券进行改正，且在2022年11月25日至2023年2月24日期间，暂停保荐和公司债券承销业务。

与此同时，华金证券11名相关人员也收到了处罚。

华金证券时任总经理赵丽峰、分管投行业务副总裁胡旭、内核负责人贾广华、质控部门负责人徐双被采取监管谈话措施。

时任上海香溢花城长租公寓资产支持计划负责人欧星星被出具警示函措施。

时任锦州市国有资本投资运营(集团)有限公司2020年非公开发行公司债券承销项目负责人赵轩被采出具警示函措施。

时任吉林碳谷碳纤维股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌项目保荐人黄立凡和胡占军被采取监管谈话措施。

此外，因为廉洁从业风险防控机制不完善、聘请第三方廉洁从业风险防控不到位的问题。隋姗姗作为债券业务事业部部门负责人，曲宪浩、王庭锴作为债券业务事业部员工，被采取责令改正措施。

华金证券上述违法违规问题，是证监会在近日组织的证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查中被发现。检查情况通报显示，在8家接受证监会检查的证券公司中，华金证券存在违规问题多、情节严重。

公开资料显示，华金证券是一家注册于上海的中小券商，2014年由原航天证券更名而来，大股东为珠海华发投资控股集团有限公司，持股比例为79.01%。截至2021年12月31日，华金证券设有33家营业部，2021年营业收入7.99亿元，实现净利润0.14亿元

从收入结构来看，投行业务是华金证券的重要收入支撑。2021年华金证券投行业务净收入为2.66亿元，收入占比33.29%；2020年投行业务净收入3.78亿元，收入占比达46.78%。

本次保荐和债券承销业务被暂停3个月，预计会对华金证券业绩及相关项目形成影响。截至发稿，华金证券IPO排队项目有3个，分别为：申报创业板未发行的波长光电、处于创业板申报问询状态的网进科技和处于北交所注册状态的凯雪冷链。

除业务被暂停外，华金证券自身IPO计划或被延迟。

公开信息显示，华金证券由中信证券作为辅导券商，于2020年3月20日向上海证监局提交了辅导备案申请，辅导期已近3年。某投行保荐人向中国网财经表示：“根据IPO要求，如果申报前3年内受到行政处罚，情节严重的话，将不能进行IPO申报。”

值得注意的是，本次监管处罚发生在华金证券总裁更换不到一年。2021年12月，来自国海证券分管投行业务的燕文波接替赵丽峰出任华金证总裁，而赵丽峰在本次处罚中被采取了监管谈话措施。