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焦点速看:监管明确2023年稳妥有序化解私募风险 增强合规意识成机构共识

时间:2023-02-04 07:30:35 来源:证券日报

本报记者 昌校宇

2月2日,中国证监会召开2023年系统工作会议。会议提出,2022年以来,债券违约、“伪私募”“类私募”、地方交易场所等重点领域风险持续收敛。

近年来,我国私募基金行业发展迅速,但存在的问题也不断暴露出来,在一定程度上出现了真私募与“伪私募”并存,两极分化严重,小、乱、散、差业态明显,违法违规行为和风险时有发生。


(资料图)

上海锦天城(广州)律师事务所合伙人许瀚律师对《证券日报》记者表示,围绕上述情况,中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)在2022年采取了一系列有效措施,打击和淘汰“伪私募” ,无论是《关于加强经营异常机构自律管理相关事项的通知》和新版《中国证券投资基金业协会自律管理和纪律处分措施实施办法》的出台,还是《私募投资基金登记备案办法(征求意见稿)》的发布,都是为了贯彻扶优限劣的政策,根治小、乱、散、差的业态现状,进而倒逼私募提升自身实力,加快出清“伪私募”,促进私募行业的健康有序发展。

另据中基协发布的《2022年私募基金登记备案综述》显示,2022年已对803家私募管理人开展自律检查,注销私募管理人2217家,其中,主动注销管理人数量为去年同期的2.2倍,“出大于进”的结构调整趋势进一步巩固。并对48家机构、78名基金从业人员作出纪律处分,分层分类处置初见成效。

此外,今年以来针对私募机构的处罚频发。1月1日至2月3日,中基协已对12家私募机构开出纪律处分决定书,其中3家私募机构被撤销管理人登记。

事实上,多数私募证券、私募股权机构也一直在用实际行动维护行业风清气正。蒙玺投资相关负责人对《证券日报》记者表示,秉持“靠前对接”原则,蒙玺投资一直不断加强与监管部门的沟通,主动了解、积极学习最新的监管政策和要求,加大定期合规自查、内部人员培训等力度,不断完善公司合规体系建设。

北京利物投资管理有限公司创始人、合伙人常春林对《证券日报》记者表示,作为私募股权投资基金,公司坚持价值投资和长期投资,坚持为已投企业进行全方位赋能,严格遵循全面性、审慎性、独立性、有效性、适时性等原则,制定并严格执行合规风险管理办法,不断提升合规风控水平。

证监会强调,2023年要加强综合研判和前瞻应对,稳妥有序化解私募基金、地方交易场所、债券违约等重点领域风险,协同打击金融乱象,净化市场生态。

谈及接下来私募机构如何进一步提高合规风控水平,常春林建议,私募机构应完善内部管理,提高运营规范性,保证内控体系健全有效,提高内部人员的专业素养,增强职业道德。

具体到量化私募,蒙玺投资相关负责人认为,在强监管背景下,量化私募机构将不断自律革新,一方面不断迭代技术,吸引更多优秀人才,持续研发策略,丰富交易因子和数据源,为投资者持续创造稳健的超额收益;另一方面积极开展多元化的投资者教育活动,将保护投资者合法权益作为基本立足点,促进行业高质量发展。此外,也需进一步增强合规意识。

在许瀚看来,私募机构应从三方面发力:其一,选聘合规负责人应严格按照要求招聘;其二,合规部门应确实履行合规风控职能,提升管理人内部的整体合规水平;其三,私募管理人的实控人、高管应持续学习私募法律法规和自律规则,做到“有则改之,无则加勉”。

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